勧誘方針

当オフィスは、お客様本位の勧誘を行うために、「金融商品の販売等に関する法律」第9条に基づき「勧誘方針」を公表いたします。金融商品への投資や保険契約等への加入は、お客様のご自身の判断と責任に基づきその指示により行われるものです。当オフィスは、法令・規則等を遵守し、お客様の信頼こそが最大の財産であるとの認識に立ち、お客様が自己責任に基づいて安心してお取引いただけるよう、適切な情報提供と助言に努めてまいります。

 

1.適正な勧誘

  1. 当オフィスは、お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、お客様の知識、経験目的および財産の状況等に
 
  適合した商品をお薦めするよう努めます。

  2. 当オフィスは、お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、商品に関して充分な説明を行うよう努めます。    3. 当オフィスは、電話や訪問による勧誘につきましては、お客様にご迷惑となる時間帯や場所では行いません。    4.お客様に、保険料および手数料等の割引、割戻し、立替その他、特別利益の提供はいたしません。

  5.生命保険商品、投資信託、その他の金融商品を明確に区別し、それぞれの商品についてお客様に誤解を招くこ
     との無いよう取り扱います。

2.勧誘の適性の確保

  1.当オフィスは、適切な勧誘が行われるよう、知識の習得、研鑽に常に努めます。

  2.当オフィスは、金融商品取引法、保険業法、個人情報保護法及び関係法令規則等の遵守・徹底に努めます。

  3.当オフィスは、お客様からのお取引等についてのご意見を承る姿勢の保持に努めます。

最終更新日:2019年8月1日

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